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山西省司法厅关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确定的暂行规定》的通知 |
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（一九九三年二月十五日） 晋司律（1993）第13号
各地区行署、市人民政府、县、区人民政府、司法局： 现将《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确定的暂行规定》印发你们，请遵照执行。
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确定的暂行规定》的通知 （一九九三年一月十二日） 司发通（1993）008号
各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，各省、自治区、直辖市、计划单列市司法厅（局）： 现将《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确定的暂行规定》印发你们，请遵照执行。 附件：1、律师事务所执行证券法律业务许可证申请表 2、律师执行证券法律业务许可证申请表 3、律师事务所执行证券法律业务助理人员情况呈报表 4、律师事务所执行证券业务其他专家和技术人员情况呈报表 5、律师事务所执行证券法律业务专业人员持有股票情况呈报表 6、填表说明
司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定
第一条 为保证国家法规的切实施行，保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益，特制定本规定。 第二条 凡从事证券法律业务的律师事务所和律师，除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必须符合本规定。 第三条 本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。
第四条 凡欲从事证券法律业务的律师，应由本人提出申请，省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，经司法部会同中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准并发给从事证券法律业务的资格证书。
第五条 从事证券法律业务的律师事务所，必须有三名以上（含本数，下同）取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。由律师事务所申请，省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，以司法部会同证监会审核批准并发给从事证券法律业务许可证。 第六条 具有从事证券法律业务许可证的律师事务所、必须根据规定提取职业责任风险准备金或者购买职业责任保险，职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的１０％。有关购买保险的规定另行制定。
第七条 向证监会及公众提供有虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件（包括法律意见书）且拒不纠正的律师，由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。 第八条 司法部、证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督。 第九条 凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备案，提交该律师事务所的主要情况。司法部、证监会审核认可后予以公布。已获得认可的外国律师事务所每年须重新申报一次。 第十一条 本规定自发布之日起施行。
附件一 律师事务所执行证券法律业务许可证申请表
省（自治区、直辖市） 律 师 事 务 所
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会印制
附件二 律师执行证券法律业务许可证申请表
姓 名 律师事务所 中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会印制 年 月 日
应附材料 1、律师资格证书复印件 2、律师工作执照复印件 3、外语水平证明
附件三 律师事务所执行证券法律业务助理人员情况呈报表
主任或负责人签字： 律师事务所盖章 填表日期 年 月 日
附件四 律师事务所执行证券业务其他专家和技术人员情况呈报表
主任或负责人签字： 律师事务所盖章 填表日期 年 月 日
附件五 律师事务所执行证券法律业务专业人员持有股票情况呈报表
主任或负责人签字： 律师事务所盖章 填表日期 年 月 日
附件六 填表说明 1、附件一“主任或负责人履行职责情况”主要填写何时从事律师工作及主要从事的律师业务工作。 2、附件一“人员组成情况”中的“已领证的律师人数”指已领取从事证券法律业务许可证律师人数。第一次审批时，尚未确定领主人员的，此栏要暂不填报。 3、附件一“质量检查及控制制度”指律师事务所为保证业务质量而确定的质量检查制度及集体讨、负责人审核承办律师意见和有关在对外出具的法律意见书上签字等有关制度。 4、附件一“职业责任风险准备金”指根据有关规定为从事证券法律业务而专门提取的风险准备金。 5、附件四“何时进入律师事务所”指何时受聘为律师事务所顾问，或参加律师事务所的业务工作，或正式调入律师事务所。“备注”一栏主要填写是否律师事务所专职人员。 |
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